機構投資者需要依法設立,持續經營時間達到2年(含)以上,并且開展A股投資業務時間達到2年(含)以上。同時,需要具有良好的信用記錄,在最近12個月內未受到任何刑事處罰、未因重大違法違規行為被相關監管部門給予行政處罰或采取監管措施。此外,機構投資者還需要符合協會對網下詢價對象的市值要求,并具備必要的定價能力,包括相應的研究力量、有效的估值定價模型、科學的定價決策制度和完善的合規風控制度。最后,機構投資者需要保證資金來源的合法合規。
對于個人投資者,需要依法可以進行股票投資,并具備五年(含)以上的A股投資經驗。同時,需要具有良好的信用記錄,在最近12個月內未受到任何刑事處罰、未因重大違法違規行為被相關監管部門給予行政處罰或采取監管措施。此外,個人投資者還需要具備必要的定價能力,并符合協會對網下詢價對象的市值要求。最后,個人投資者需要保證資金來源的合法合規,并必須在我公司開設資金賬戶,時點總資產至少1000萬以上(包含現金股票,以及理財)。