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    券商業務部門合規和總部合規的區別(合規差異:券商業務合規與總部合規)?

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    okx
    券商業務部門合規和總部合規的區別在于職責范圍和數據統計。

    在券商業務部門合規中,主要負責分公司業務,負責核對一切數據并管理少量人數的統計。這意味著他們負責處理局部的合規事務,主要關注分公司的業務合規情況。

    而總部合規則負責全部人員的數據出入,并負責統計券商的全部數據。他們在整個券商公司范圍內負責監督所有人員的數據出入,并統計整個券商的數據情況。總部合規承擔的職責更加廣泛,需要關注整個公司的操作和數據合規情況。

    因此,券商業務部門合規和總部合規的區別在于負責的范圍不同。一個負責局部職能,而另一個則負責整體職能。

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