證監(jiān)會定調(diào)券商新設(shè)營業(yè)部門檻(證監(jiān)會放寬券商新設(shè)營業(yè)部門檻)?

根據(jù)證券公司老總的說法，大多數(shù)證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)模都在擴(kuò)張，需要設(shè)立分公司來擴(kuò)展經(jīng)營范圍，或者增設(shè)營業(yè)部來滿足經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的需求。因此，證監(jiān)會公布的這兩個規(guī)定的實施，將會引發(fā)證券公司分支機(jī)構(gòu)的布局調(diào)整，也將啟動一輪新的“擴(kuò)張計劃”。

根據(jù)《分公司規(guī)定》，證券公司可以自主決定是否設(shè)立分公司和證券營業(yè)部，以及在哪里設(shè)立。但為了優(yōu)化證券營業(yè)部的布局，提高新設(shè)證券營業(yè)部的質(zhì)量，《營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定》規(guī)定可以將具備條件的證券服務(wù)部規(guī)范為證券營業(yè)部，優(yōu)先考慮在沒有或者不足的地區(qū)設(shè)立證券營業(yè)部，并傾斜給競爭力強(qiáng)的優(yōu)質(zhì)公司。同時，歷史遺留的未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的證券營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)在2010年8月底前清理并關(guān)閉。

為了方便公眾對證券公司營業(yè)性機(jī)構(gòu)的識別和監(jiān)管，防止違法違規(guī)行為發(fā)生，《分公司規(guī)定》要求證券公司在住所地外設(shè)立的各類機(jī)構(gòu)必須按規(guī)定進(jìn)行規(guī)范，達(dá)不到要求的應(yīng)及時撤銷。

兩個規(guī)定明確了證券公司各類分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍。根據(jù)《分公司規(guī)定》，分公司可以從事證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及一定區(qū)域內(nèi)證券營業(yè)部的管理和證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)。但分公司不能直接經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，也不能同時經(jīng)營存在利益沖突的多項業(yè)務(wù)。已設(shè)有分公司經(jīng)營證券自營或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公司，其他分公司或公司總部不能再經(jīng)營該項業(yè)務(wù)。

對于申請設(shè)立證券營業(yè)部的證券公司，《營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定》要求其在風(fēng)控、治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控機(jī)制和客戶服務(wù)等方面具備一定要求，如凈資本和各項風(fēng)控指標(biāo)持續(xù)兩年達(dá)標(biāo)、實施第三方存管等。對于申請全國或區(qū)域性設(shè)點的公司，還要求其代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前20名，或證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前3名。

證監(jiān)會表示，這些規(guī)定既強(qiáng)調(diào)了合規(guī)程度和風(fēng)控指標(biāo)，有利于推動證券公司加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險管理，又適當(dāng)考慮了不同規(guī)模公司的需求，為不同公司留下了發(fā)展空間。

值得注意的是，這些標(biāo)準(zhǔn)是動態(tài)的，目前暫不具備設(shè)立證券營業(yè)部條件的公司可以通過努力達(dá)到要求，暫時只具備區(qū)域設(shè)點條件的公司可以提升經(jīng)營管理水平爭取全國設(shè)點的機(jī)會，而具備設(shè)點條件的公司也可能由于競爭力下降失去設(shè)點的資格。

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